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如何實現(xiàn)更好的科技倫理治理？如何在保證技術(shù)安全、公平、普惠的基礎(chǔ)上，推動技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長？近日，2022（第八屆）中國互聯(lián)網(wǎng)法制大會在北京舉行。在大會配套舉行的“合規(guī)科技——科技倫理治理分論壇”上，阿里研究院數(shù)字經(jīng)濟(jì)中心傅宏宇發(fā)表了題為《科技企業(yè)參與敏捷治理的探討與思考》的主題報告。傅宏宇在報告中提出了“敏捷治理”思路和方案，指出實施“敏捷治理”需要政府、公眾、企業(yè)緊密合作、多方共治，并以算法透明度和多方平衡為例，給出了敏捷治理的實踐建議。
以下為報告主要內(nèi)容：
敏捷治理嘗試在科技發(fā)展過程中，構(gòu)建一種多方、多元共治的體系，將科技全生命周期的治理要求，貫徹于科技的研發(fā)、部署、應(yīng)用各環(huán)節(jié)。為突破企業(yè)單一視角局限性，需引入政府監(jiān)管部門參與，并讓社會用戶反饋觸達(dá)其中。敏捷治理通過多方參與形成多元共識，通過充分包容促進(jìn)科技共治；以動態(tài)靈活的方式，通過持續(xù)溝通和優(yōu)化來化解對立，建立信任。
“敏捷治理”既能服務(wù)于創(chuàng)新，又能準(zhǔn)確識別和控制科技發(fā)展的各類風(fēng)險。敏捷治理目標(biāo)包括：
多元：科技研發(fā)應(yīng)當(dāng)推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，服務(wù)國家需求，滿足社會公眾的需要；
包容：科技治理需要在創(chuàng)新發(fā)展和安全可靠之間尋求平衡，讓技術(shù)進(jìn)步變得包容、溫暖、可持續(xù)；
共治：每一個人都是科技進(jìn)步的受益者，每一個人也都是科技治理的參與者，科技治理需充分溝通交流、凝聚廣泛共識。
簡而言之，敏捷治理可以讓人工智能白盒化，讓更多的人能夠理解每一個算法應(yīng)用背后的邏輯是什么、用到了什么樣的數(shù)據(jù)、使用什么樣的模型、進(jìn)行了哪些優(yōu)化，并且讓用戶和政府監(jiān)管部門的意見都能融合到產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)部署中。
目前，科技治理面臨多重不確定性，具體包括：
1、治理目標(biāo)不確定。人工智能快速迭代發(fā)展，如果按照“先確定目標(biāo)再設(shè)計方案”的傳統(tǒng)治理思路，會造成治理滯后性。如何平衡人工智能的發(fā)展與安全？如何取得多元價值目標(biāo)平衡？治理方法論亟需創(chuàng)新。
2、治理方式不確定。人工智能治理經(jīng)歷了從原則到規(guī)則再到工具的階段，倫理原則逐漸被納入到法律規(guī)定之中。透明度、可解釋性原則以及消費者保護(hù)、知情可控等原則逐步納入到法律體系之中，并融入了算法備案等治理工具，治理方式呈現(xiàn)多樣化、動態(tài)化特征。
3、治理效果不確定。人工智能引發(fā)社會問題，既可能源于治理不到位，也可能是技術(shù)創(chuàng)新帶來的變革，需要區(qū)分真正的社會問題和技術(shù)創(chuàng)新帶來的進(jìn)步，對兩者采取不同的治理模式。
4、責(zé)任邊界不確定。人工智能的受眾巨大，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的用戶都是人工智能的使用者，但并不是人人都能夠參與治理之中。用戶面臨著算法理解困難、意見反饋困難，如何設(shè)定人工智能企業(yè)的治理責(zé)任以達(dá)成共識是亟需解決的問題。
敏捷治理需建立政府、企業(yè)、公眾三方動態(tài)聯(lián)動的生態(tài)體系。
企業(yè)與政府：企業(yè)應(yīng)該主動向政府部門報告重大風(fēng)險。網(wǎng)絡(luò)立法提出了重大網(wǎng)絡(luò)安全事件報告制度，該制度是解決企業(yè)和政府之間信息不對稱的重要抓手。企業(yè)履行合理的風(fēng)險識別義務(wù)，同時政府部門應(yīng)該促進(jìn)利用、管控風(fēng)險。尤其當(dāng)科技治理面臨大量不確定性時，政府及指導(dǎo)部門，應(yīng)提供一些決策參考，供企業(yè)實踐應(yīng)用，比如給出算法的分級分類制度的指導(dǎo)思路，可以依據(jù)人工智能跟人類的聯(lián)系來劃分——是緊密還是松散的關(guān)系，是合作還是對立的態(tài)勢，是服務(wù)還是支配的地位。
企業(yè)與公眾：社會公眾是科技使用者、受益者，也是倫理治理參與者，要建立包容、普惠、信任的關(guān)系。企業(yè)有責(zé)任和義務(wù)去向公眾技術(shù)影響的解釋，不僅需要有面向?qū)I(yè)人群的解釋，還應(yīng)當(dāng)幫助數(shù)字鴻溝下的弱勢群體。同時企業(yè)要接受公眾對技術(shù)的監(jiān)督，快速響應(yīng)公眾的建議和需求。
政府和公眾：政府部門要引導(dǎo)社會公眾建立對科技的信任，而社會公眾也要向政府部門反饋人工智能治理的方法和建議。
綜上所述，敏捷治理治理機(jī)制要求是：一是，企業(yè)盡職履責(zé)。科技企業(yè)需要構(gòu)建負(fù)責(zé)任的科技倫理治理和風(fēng)險管理體系，主動、積極、有效地管理科技研發(fā)應(yīng)用全生命周期的各類風(fēng)險。二是，政府規(guī)范引導(dǎo)。政府為科技研發(fā)提供規(guī)則遵循，通過他律引導(dǎo)企業(yè)自律，為科技發(fā)展創(chuàng)造更好的制度環(huán)境。三是，社會監(jiān)督理解。讓技術(shù)可解釋、影響能反饋、傷害有補(bǔ)救，增進(jìn)公眾對技術(shù)的信任
1、算法透明：算法透明不是固定的結(jié)果，而是與不同主體進(jìn)行持續(xù)溝通的過程。
人工智能算法透明對象包含是專業(yè)人士，普通消費者和政府監(jiān)管。需要將算法決策邏輯，數(shù)據(jù)利用合規(guī)性、合理性，面向不同主體對象有差別的解釋和說明。
面向政府，需要解釋算法是安全可信，風(fēng)險可控的，并保留有人工可介入機(jī)制。面向公眾，需要讓公眾知情，保證算法客觀公正，如排序算法公平地反映搜索排序的結(jié)果，并提示了相關(guān)風(fēng)險；廣告算法有利益相關(guān)方的提示；生成含有數(shù)字水印標(biāo)識等。面向消費者，當(dāng)消費者去權(quán)益受到侵害時，企業(yè)應(yīng)該提供相應(yīng)的解釋和救濟(jì)。
上述是針對企業(yè)自用算法的透明度解釋，科技企業(yè)還有一類服務(wù)是對外提供算法工具算法，此時需要采取何種透明度的策略，也是目前科技企業(yè)需要解決的問題。
2、多方平衡：算法系統(tǒng)需要滿足多方主體的不同利益訴求。
例如推薦服務(wù)算法連接著平臺、商戶和消費者，各方對算法的目標(biāo)期待是不一樣的。同時，算法系統(tǒng)還承載著政府管理和社會治理目標(biāo)，比如網(wǎng)約車調(diào)度算法在關(guān)注勞動保障的同時，滿足收入、就業(yè)、隱私以及交通秩序和公共安全等要求。實現(xiàn)上述多重目標(biāo)的優(yōu)化，讓算法進(jìn)行更加準(zhǔn)確合理而平衡的決策，保證多方的利益，實現(xiàn)社會價值的最大化，需要各個主體之間進(jìn)行溝通，交流，合作，而不是采用一種對抗互不信任機(jī)制。
9月初召開的世界人工智能大會上，阿里巴巴發(fā)布了集團(tuán)的科技倫理治理的六大準(zhǔn)則，即以人為本、普惠正直、安全可靠、隱私保護(hù)、可控可信、開放共治。在其中第六條-開放共治原則中，明確提出建立敏捷治理機(jī)制，并積極敏捷治理探索。
阿里巴巴集團(tuán)科技倫理六原則如下：
1、以人為本：我們從事科研、技術(shù)開發(fā)等活動，堅持以用戶為中心，以人類整體和長期的福祉為目標(biāo)，把對人的尊重和關(guān)懷放在第一位；
2、普惠正直：我們尊重和服務(wù)好全體利益相關(guān)者，避免歧視與偏見。在提供人工智能產(chǎn)品和服務(wù)時，充分尊重和幫助弱勢群體、特殊群體， 并根據(jù)需要提供相應(yīng)替代方案；切實保護(hù)各相關(guān)主體合法權(quán)益；
3、安全可靠：安全是一切業(yè)務(wù)的根基。我們進(jìn)行科技系統(tǒng)設(shè)計時，將充分考慮安全、魯棒和穩(wěn)健性，減少并努力避免系統(tǒng)因缺陷或濫用而引 致的對用戶的傷害。我們努力保證科技系統(tǒng)滿足高性能標(biāo)淮，該系統(tǒng)需要經(jīng)過充分的測試與驗證，以保障其安全運行；
4、隱私保護(hù)：充分尊重個人信息知情、同意等權(quán)利，依照合法、正當(dāng)、必要和誠信原則處理個人信息，充分保障個人隱私與數(shù)據(jù)安全，不得 竊取、篡改、泄露個人信息，不得損害個人合法數(shù)據(jù)權(quán)益和隱私權(quán)；
5、可控可信：我們深知用戶的信任與信賴，是阿里巴巴集團(tuán)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此我們努力讓從事的科技活動和開發(fā)運營的科技系 具備應(yīng)有的透明度和可解釋性；讓用戶可以自主決定是否采納、中止和退出人工智能相關(guān)的交互和服務(wù)；努力建立人工智能的問責(zé)機(jī)制， 確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)的自律自省；
6、開放共治：我們將與政府、學(xué)界和其他科技企業(yè)一起，積極推進(jìn)科技倫理治理。我們努力建立多方協(xié)同合作機(jī)制，打造負(fù)責(zé)任、可持續(xù)的 科技，建立開放和敏捷的治理機(jī)制，持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷探索企業(yè)自律、行業(yè)共治與監(jiān)管規(guī)范相結(jié)合的解決方案。
大型科技企業(yè)作為科技倫理治理的排頭兵，有義務(wù)識別風(fēng)險。由于風(fēng)險眾多，可能影響太大又面臨各類不確定性，因此政府、社會公眾都要參與治理討論之中，共同尋找到最好的治理方法，逐漸明確治理目標(biāo)及響應(yīng)的責(zé)任分配。
以下為報告主要內(nèi)容：
? + 什么是“敏捷治理”？ + ?
敏捷治理嘗試在科技發(fā)展過程中，構(gòu)建一種多方、多元共治的體系，將科技全生命周期的治理要求，貫徹于科技的研發(fā)、部署、應(yīng)用各環(huán)節(jié)。為突破企業(yè)單一視角局限性，需引入政府監(jiān)管部門參與，并讓社會用戶反饋觸達(dá)其中。敏捷治理通過多方參與形成多元共識，通過充分包容促進(jìn)科技共治；以動態(tài)靈活的方式，通過持續(xù)溝通和優(yōu)化來化解對立，建立信任。
“敏捷治理”既能服務(wù)于創(chuàng)新，又能準(zhǔn)確識別和控制科技發(fā)展的各類風(fēng)險。敏捷治理目標(biāo)包括：
多元：科技研發(fā)應(yīng)當(dāng)推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，服務(wù)國家需求，滿足社會公眾的需要；
包容：科技治理需要在創(chuàng)新發(fā)展和安全可靠之間尋求平衡，讓技術(shù)進(jìn)步變得包容、溫暖、可持續(xù)；
共治：每一個人都是科技進(jìn)步的受益者，每一個人也都是科技治理的參與者，科技治理需充分溝通交流、凝聚廣泛共識。
簡而言之，敏捷治理可以讓人工智能白盒化，讓更多的人能夠理解每一個算法應(yīng)用背后的邏輯是什么、用到了什么樣的數(shù)據(jù)、使用什么樣的模型、進(jìn)行了哪些優(yōu)化，并且讓用戶和政府監(jiān)管部門的意見都能融合到產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)部署中。
? + 為什么要開展“敏捷治理”？ + ?
目前，科技治理面臨多重不確定性，具體包括：
1、治理目標(biāo)不確定。人工智能快速迭代發(fā)展，如果按照“先確定目標(biāo)再設(shè)計方案”的傳統(tǒng)治理思路，會造成治理滯后性。如何平衡人工智能的發(fā)展與安全？如何取得多元價值目標(biāo)平衡？治理方法論亟需創(chuàng)新。
2、治理方式不確定。人工智能治理經(jīng)歷了從原則到規(guī)則再到工具的階段，倫理原則逐漸被納入到法律規(guī)定之中。透明度、可解釋性原則以及消費者保護(hù)、知情可控等原則逐步納入到法律體系之中，并融入了算法備案等治理工具，治理方式呈現(xiàn)多樣化、動態(tài)化特征。
3、治理效果不確定。人工智能引發(fā)社會問題，既可能源于治理不到位，也可能是技術(shù)創(chuàng)新帶來的變革，需要區(qū)分真正的社會問題和技術(shù)創(chuàng)新帶來的進(jìn)步，對兩者采取不同的治理模式。
4、責(zé)任邊界不確定。人工智能的受眾巨大，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的用戶都是人工智能的使用者，但并不是人人都能夠參與治理之中。用戶面臨著算法理解困難、意見反饋困難，如何設(shè)定人工智能企業(yè)的治理責(zé)任以達(dá)成共識是亟需解決的問題。
? + 如何建立“敏捷治理”體系？ + ?
敏捷治理需建立政府、企業(yè)、公眾三方動態(tài)聯(lián)動的生態(tài)體系。
企業(yè)與政府：企業(yè)應(yīng)該主動向政府部門報告重大風(fēng)險。網(wǎng)絡(luò)立法提出了重大網(wǎng)絡(luò)安全事件報告制度，該制度是解決企業(yè)和政府之間信息不對稱的重要抓手。企業(yè)履行合理的風(fēng)險識別義務(wù)，同時政府部門應(yīng)該促進(jìn)利用、管控風(fēng)險。尤其當(dāng)科技治理面臨大量不確定性時，政府及指導(dǎo)部門，應(yīng)提供一些決策參考，供企業(yè)實踐應(yīng)用，比如給出算法的分級分類制度的指導(dǎo)思路，可以依據(jù)人工智能跟人類的聯(lián)系來劃分——是緊密還是松散的關(guān)系，是合作還是對立的態(tài)勢，是服務(wù)還是支配的地位。
企業(yè)與公眾：社會公眾是科技使用者、受益者，也是倫理治理參與者，要建立包容、普惠、信任的關(guān)系。企業(yè)有責(zé)任和義務(wù)去向公眾技術(shù)影響的解釋，不僅需要有面向?qū)I(yè)人群的解釋，還應(yīng)當(dāng)幫助數(shù)字鴻溝下的弱勢群體。同時企業(yè)要接受公眾對技術(shù)的監(jiān)督，快速響應(yīng)公眾的建議和需求。
政府和公眾：政府部門要引導(dǎo)社會公眾建立對科技的信任，而社會公眾也要向政府部門反饋人工智能治理的方法和建議。
綜上所述，敏捷治理治理機(jī)制要求是：一是，企業(yè)盡職履責(zé)。科技企業(yè)需要構(gòu)建負(fù)責(zé)任的科技倫理治理和風(fēng)險管理體系，主動、積極、有效地管理科技研發(fā)應(yīng)用全生命周期的各類風(fēng)險。二是，政府規(guī)范引導(dǎo)。政府為科技研發(fā)提供規(guī)則遵循，通過他律引導(dǎo)企業(yè)自律，為科技發(fā)展創(chuàng)造更好的制度環(huán)境。三是，社會監(jiān)督理解。讓技術(shù)可解釋、影響能反饋、傷害有補(bǔ)救，增進(jìn)公眾對技術(shù)的信任
? + “敏捷治理”有哪些具體實踐？ + ?
人工智能算法透明對象包含是專業(yè)人士，普通消費者和政府監(jiān)管。需要將算法決策邏輯，數(shù)據(jù)利用合規(guī)性、合理性，面向不同主體對象有差別的解釋和說明。
面向政府，需要解釋算法是安全可信，風(fēng)險可控的，并保留有人工可介入機(jī)制。面向公眾，需要讓公眾知情，保證算法客觀公正，如排序算法公平地反映搜索排序的結(jié)果，并提示了相關(guān)風(fēng)險；廣告算法有利益相關(guān)方的提示；生成含有數(shù)字水印標(biāo)識等。面向消費者，當(dāng)消費者去權(quán)益受到侵害時，企業(yè)應(yīng)該提供相應(yīng)的解釋和救濟(jì)。
上述是針對企業(yè)自用算法的透明度解釋，科技企業(yè)還有一類服務(wù)是對外提供算法工具算法，此時需要采取何種透明度的策略，也是目前科技企業(yè)需要解決的問題。
2、多方平衡：算法系統(tǒng)需要滿足多方主體的不同利益訴求。
例如推薦服務(wù)算法連接著平臺、商戶和消費者，各方對算法的目標(biāo)期待是不一樣的。同時，算法系統(tǒng)還承載著政府管理和社會治理目標(biāo)，比如網(wǎng)約車調(diào)度算法在關(guān)注勞動保障的同時，滿足收入、就業(yè)、隱私以及交通秩序和公共安全等要求。實現(xiàn)上述多重目標(biāo)的優(yōu)化，讓算法進(jìn)行更加準(zhǔn)確合理而平衡的決策，保證多方的利益，實現(xiàn)社會價值的最大化，需要各個主體之間進(jìn)行溝通，交流，合作，而不是采用一種對抗互不信任機(jī)制。
? + “阿里巴巴積極推動“敏捷治理” + ?
9月初召開的世界人工智能大會上，阿里巴巴發(fā)布了集團(tuán)的科技倫理治理的六大準(zhǔn)則，即以人為本、普惠正直、安全可靠、隱私保護(hù)、可控可信、開放共治。在其中第六條-開放共治原則中，明確提出建立敏捷治理機(jī)制，并積極敏捷治理探索。
阿里巴巴集團(tuán)科技倫理六原則如下：
1、以人為本：我們從事科研、技術(shù)開發(fā)等活動，堅持以用戶為中心，以人類整體和長期的福祉為目標(biāo)，把對人的尊重和關(guān)懷放在第一位；
2、普惠正直：我們尊重和服務(wù)好全體利益相關(guān)者，避免歧視與偏見。在提供人工智能產(chǎn)品和服務(wù)時，充分尊重和幫助弱勢群體、特殊群體， 并根據(jù)需要提供相應(yīng)替代方案；切實保護(hù)各相關(guān)主體合法權(quán)益；
3、安全可靠：安全是一切業(yè)務(wù)的根基。我們進(jìn)行科技系統(tǒng)設(shè)計時，將充分考慮安全、魯棒和穩(wěn)健性，減少并努力避免系統(tǒng)因缺陷或濫用而引 致的對用戶的傷害。我們努力保證科技系統(tǒng)滿足高性能標(biāo)淮，該系統(tǒng)需要經(jīng)過充分的測試與驗證，以保障其安全運行；
4、隱私保護(hù)：充分尊重個人信息知情、同意等權(quán)利，依照合法、正當(dāng)、必要和誠信原則處理個人信息，充分保障個人隱私與數(shù)據(jù)安全，不得 竊取、篡改、泄露個人信息，不得損害個人合法數(shù)據(jù)權(quán)益和隱私權(quán)；
5、可控可信：我們深知用戶的信任與信賴，是阿里巴巴集團(tuán)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此我們努力讓從事的科技活動和開發(fā)運營的科技系 具備應(yīng)有的透明度和可解釋性；讓用戶可以自主決定是否采納、中止和退出人工智能相關(guān)的交互和服務(wù)；努力建立人工智能的問責(zé)機(jī)制， 確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)的自律自省；
6、開放共治：我們將與政府、學(xué)界和其他科技企業(yè)一起，積極推進(jìn)科技倫理治理。我們努力建立多方協(xié)同合作機(jī)制，打造負(fù)責(zé)任、可持續(xù)的 科技，建立開放和敏捷的治理機(jī)制，持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷探索企業(yè)自律、行業(yè)共治與監(jiān)管規(guī)范相結(jié)合的解決方案。
大型科技企業(yè)作為科技倫理治理的排頭兵，有義務(wù)識別風(fēng)險。由于風(fēng)險眾多，可能影響太大又面臨各類不確定性，因此政府、社會公眾都要參與治理討論之中，共同尋找到最好的治理方法，逐漸明確治理目標(biāo)及響應(yīng)的責(zé)任分配。
