方正電機(jī)(002196)2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　浙江方正電機(jī)股份有限公司

　　2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　根據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》的規(guī)定，公司審計(jì)部起草了《公司2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告（草案）》；公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在查閱各項(xiàng)內(nèi)部控制制度后，對(duì)公司內(nèi)控制度情況進(jìn)行了認(rèn)真評(píng)估，并出具了《公司2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。現(xiàn)將公司2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況公告如下：

　　一、公司基本情況

　?。ㄒ唬┕镜臍v史沿革

　　2001年11月26日，經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立浙江方正電機(jī)股份有限公司的批復(fù)》（浙上市〔2001〕98號(hào)文）批準(zhǔn)，在麗水方正的基礎(chǔ)上發(fā)起設(shè)立浙江方正電機(jī)股份有限公司。
 
 
 
麗水方正的股東張敏、錢進(jìn)、章則余、李錦火以經(jīng)評(píng)估的麗水方正截至2001年9月30日的整體資產(chǎn)按原出資比例分割后全部投入股份公司，同時(shí)加以貨幣出資；胡宏等12名自然人則均以貨幣形式出資。2001年12月20日，公司在浙江省工商行政管理局注冊(cè)登記并領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（注冊(cè)號(hào)3300001008362），注冊(cè)資本3,800萬元。

　　為順應(yīng)企業(yè)發(fā)展，進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，公司于2003年實(shí)施增資擴(kuò)股計(jì)劃。2003

　　年1月16日，方正電機(jī)2002年度股東大會(huì)通過了增資議案。2003年2月，經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于同意浙江方正電機(jī)股份有限公司增資擴(kuò)股的批復(fù)》（浙上市〔2003〕3號(hào)文）批準(zhǔn)，公司以2002年12月31日經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)為定價(jià)依據(jù)，按照每股1.156元的價(jià)格分別對(duì)萬向創(chuàng)投和原自然人股東張敏定向發(fā)行1,715萬股和200萬股。增資完成后，公司的注冊(cè)資本由3,800萬元變更為

　　5,715萬元。

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字2007414號(hào)文核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000萬股。經(jīng)深圳證券交易所發(fā)審部函2007第195號(hào)

　　浙江方正電機(jī)股份有限公司2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告文批準(zhǔn)，公司公開發(fā)行的股票于2007年12月12日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。公司注冊(cè)資本由5,715萬元變更為7,715萬元。

　　公司第一大股東、公司實(shí)際控制人為張敏，公司第二大股東為通聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司，公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)決策均按照各項(xiàng)規(guī)則由公司經(jīng)理層、董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定。

　?。ǘ┕咀?cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍和主要產(chǎn)品

　　1、公司注冊(cè)地址和辦公地址

　　公司注冊(cè)地址：浙江省麗水市天寧工業(yè)區(qū)24號(hào)

　　公司辦公地址：浙江省麗水市天寧工業(yè)區(qū)24號(hào)

　　2、經(jīng)營(yíng)范圍和主要產(chǎn)品

　　微特電機(jī)的研究開發(fā)、生產(chǎn)及銷售；并同時(shí)經(jīng)營(yíng)相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。主要產(chǎn)品有家用縫紉機(jī)電機(jī)、工業(yè)用縫紉機(jī)電機(jī)、縫紉機(jī)用變頻調(diào)速伺服電機(jī)、電腦高速自動(dòng)平縫機(jī)、汽車電機(jī)。

　?。ㄈ┕窘M織架構(gòu)圖

　　公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度建立了公司的組織結(jié)構(gòu)。公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)，董事會(huì)為常設(shè)決策和管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是本公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司的日常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)。董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室、戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名、薪酬與考核委員會(huì)。

　　公司組織結(jié)構(gòu)圖如下：

　　浙江方正電機(jī)股份有限公司2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　股東大會(huì)

　　董事會(huì)辦公室董事會(huì)監(jiān)事會(huì)

　　戰(zhàn)略委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名、薪酬與考核委員會(huì)

　　高級(jí)管理人員和各

　　企劃部?jī)?nèi)審部

　　部門部長(zhǎng)

　　二、內(nèi)部控制建立健全和實(shí)施情況

　　1、公司有較為健全的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的制度，本年度逐步完善了內(nèi)部控制制度體系，在完善公司治理結(jié)構(gòu)方面，主要有《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、

　　《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作規(guī)則》等制度；在加強(qiáng)內(nèi)部控制方面主要有《授權(quán)管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、

　　《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)與使用管理制度》、《信息披露管理制度》等多方面制度。本年度公司根據(jù)新修訂的法律、法規(guī)要求和公司在“進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題、中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局的意見，以及公司自身發(fā)展的需要，公司重新修訂完善了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》。新制訂了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度（草案）》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度（草案）》、《境內(nèi)期貨套期保值內(nèi)部控制制度》。公司內(nèi)部在研發(fā)管理、人力資源管理、行政管理、采購管理、生產(chǎn)和銷售管理、投資管理等各個(gè)方面制訂了管理和內(nèi)控制度。公司各項(xiàng)管理制度建立之后均能得到有效地貫徹執(zhí)行。

　　2、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)控制：公司內(nèi)部制訂了完善的生產(chǎn)、質(zhì)量、安全、采購、銷售等管理運(yùn)作程序和體系標(biāo)準(zhǔn)。公司定期對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行檢查和評(píng)估，對(duì)員工定期進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督部門、內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作起到了較好的監(jiān)督、控制作用。