中捷縫紉機(jī)股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法

中捷縫紉機(jī)股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法 （2010年5月修訂稿）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)中捷縫紉機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）與投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，建立公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良性關(guān)系，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》
（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 投資者關(guān)系管理工作是指公司通過(guò)信息披露與交流、投資者接待工作，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解與認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理活動(dòng)。
投資者接待的形式有：接受投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)的調(diào)研、一對(duì)一溝通、
現(xiàn)場(chǎng)參觀、分析師會(huì)議、路演和業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、新聞采訪、電話咨詢等。
第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第二章 基本原則與目的
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)成分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第五條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）通過(guò)充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同；
（二）建立一個(gè)穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者關(guān)系管理平臺(tái)，樹(shù)立良好的市場(chǎng)形象，以期獲得市場(chǎng)的長(zhǎng)期支持；
（三）形成尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，提高透明度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)；
（五）投資者關(guān)系管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。
第三章 負(fù)責(zé)人及其職責(zé)
第六條 董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的主管負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)工作。證券事務(wù)代表由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，配合董事會(huì)秘書進(jìn)行公司投資者關(guān)系管理事務(wù)工作。
公司證券投資中心是投資者關(guān)系日常管理工作的職能部門。
第七條 董事會(huì)秘書應(yīng)在全面深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
第八條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)擬定公司投資者關(guān)系管理工作的管理辦法和實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)和實(shí)施。
第九條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。
第十條 在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第十一條 董事會(huì)秘書應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
第十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他部門、分公司、公司持股超過(guò)50%以上控股子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。
第四章 來(lái)訪接待制度
第十三條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，對(duì)于投資者電話咨詢，由董事會(huì)秘書或者證券投資中心工作人員進(jìn)行接聽(tīng)、回復(fù)。為避免表述過(guò)程中可能引起的誤解，一般情況下，不接受媒體的電話采訪。經(jīng)董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書批準(zhǔn)，媒體可以通過(guò)書面提綱（須加蓋媒體單位公章）方式進(jìn)行傳真采訪。咨詢電話號(hào)碼如有變更應(yīng)盡快公布。
第十四條 投資者、中介機(jī)構(gòu)、媒體到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、交流座談，需提前三個(gè)工作日與董事會(huì)秘書或公司證券投資部門進(jìn)行預(yù)約登記。
上述人員在參觀公司期間，未經(jīng)許可不得拍照、攝影或錄音。
公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開(kāi)的重要信息，由董事會(huì)秘書或指派專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答。
第十五條 公司與投資者、中介機(jī)構(gòu)、媒體進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求其簽署承諾書，承諾書至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（一）承諾不故意打探公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢；
（二）承諾不泄漏無(wú)意中獲取的未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；
（三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞報(bào)道等文件中不使用未公開(kāi)重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；
（四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞報(bào)道等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)依據(jù)的資料；
（五）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞報(bào)道等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前通知公司；
（六）違反承諾的責(zé)任。
第十六條 公司可以舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、分析師說(shuō)明會(huì)、專題研討會(huì)、投資者會(huì)議等，就公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等情況廣泛與投資者溝通和交流， 僅限于公司公開(kāi)披露的信息，不得提供未公開(kāi)的重大信息。
公司出席會(huì)議人員包括公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，必要時(shí)可邀請(qǐng)保薦代表人等中介機(jī)構(gòu)或者專門機(jī)構(gòu)出席。
第十七條 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演應(yīng)同時(shí)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。
第十八條 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問(wèn)可回答范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。
業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。
第十九條 現(xiàn)場(chǎng)接待分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象由董事會(huì)秘書統(tǒng)一負(fù)責(zé)。公司證券投資部負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員身份（查詢證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)資料、驗(yàn)證身份證明），保存承諾書、身份證明等相關(guān)文件。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)信息。公司應(yīng)派2 人以上陪同參觀，并由專人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答。
第二十條 對(duì)于特定對(duì)象基于對(duì)公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，在對(duì)外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，發(fā)現(xiàn)其中錯(cuò)誤或誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息，并明確告知在此期間不得買賣公司證券。
第二十一條 公司可以將與特定對(duì)象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對(duì)外披露。
第二十二條 公司可以通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者交流會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開(kāi)的重大信息。
第二十三條 公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中(包括非公開(kāi)發(fā)行)， 向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。
第二十四條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、 簽署重大合同等重大事項(xiàng)時(shí) （公開(kāi)招投標(biāo)、競(jìng)拍的除外），該重大事項(xiàng)未披露前或因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┪垂_(kāi)重大信息，公司應(yīng)要求對(duì)方及參與人保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣本公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場(chǎng)傳聞或證券交易異常，公司將及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公告。
第二十五條 公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。
第二十六條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在與以下特定對(duì)象進(jìn)行相關(guān)信息交流時(shí)，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告：
（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）持有公司總股本5 ％以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；
（四）新聞媒體的新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他單位或個(gè)人。
第二十七條 公司對(duì)接待活動(dòng)進(jìn)行備查登記，對(duì)接受或邀請(qǐng)對(duì)象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)予以詳細(xì)記載，由董事會(huì)秘書簽字確認(rèn)。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容：
（一）活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）活動(dòng)的詳細(xì)內(nèi)容；
（三）承諾書；
（四）其他。
第二十八條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)，或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開(kāi)重大信息。
第二十九條 公司在接待活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并及時(shí)進(jìn)行正式披露。
第五章 實(shí)施和責(zé)任
第三十條 投資者關(guān)系管理工作的職責(zé)主要有：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第三十一條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。公司證券投資中心及其工作人員應(yīng)及時(shí)歸集公司下屬各部門、分公司、子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息。
公司下屬各部門、分公司及子公司應(yīng)積極配合公司證券投資中心的工作。
第三十二條 除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第三十三條 公司可根據(jù)需要聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第三十四條 公司從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：
（一）全面了解公司的各方面情況。
（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。
第三十五條 公司可采取適當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是高級(jí)管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系工作相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還可做專題培訓(xùn)。
第三十六條 公司可根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。
第三十七條 對(duì)于重大的尚未公開(kāi)信息，公司應(yīng)避免以媒體采訪及其他新聞報(bào)道的形式披露相關(guān)信息。在未進(jìn)行正式披露之前，應(yīng)避免向某家新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。
第三十八條 公司應(yīng)把對(duì)公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對(duì)公司正式和客觀獨(dú)立的報(bào)道進(jìn)行明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費(fèi)用的宣傳資料和文字，應(yīng)在刊登時(shí)予以明確說(shuō)明和標(biāo)識(shí)。
第六章 附則
第三十九條 本辦法未盡事宜，按國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《中捷縫紉機(jī)股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效執(zhí)行，修改時(shí)亦同。
中捷縫紉機(jī)股份有限公司董事會(huì)
2010 年 5 月22 日